1 目的
对钴原料供应商进行矿产供应链尽责管理调查，识别并管理供应链风险。
2 范围
适用于本公司采购钴金属相关原料和产品的过程。对象包括所有钴原料供应商提供的产品以及与产品相关的服务。
3 过程
3.1 识别供应链中的所有上游供应商，建立供应商地图；向供应商明确提出我公司的矿产供应链管理政策与承诺，使其理解调查的目的并尽力协助供应商建立自己的尽责管理体系。
3.2 获取供应商调查表。
3.3 进行风险评估。
3.4 根据评估结果，如果出现《供应链管理手册》中5.1所示风险，应与供应商协商，制定《供应链风险管理计划与方案》，并评估改善效果，若在6个月内无明显改善效果或未实施改善方案，则中止或中断与供应商合作。将中止或中断合作的供应商纳入《供应商制裁名单》
3.5 对于通过矿产供应链尽责管理调查的供应商，可以确定为我公司原料供应商，应与供应商签订《供应商行为守则》、《供应链尽责管理政策与承诺》的承诺函或协议。
4 负责任采购
4.1在通过供应链尽责调查前，《供应商制裁名单》中的供应商，不能恢复采购。
4.2每年对供应商进行一次合规性调查，做好评审报告，并告知供应商。
4.3 供应商不积极配合我公司进行供应链尽责调查的，提出书面要求，并减少年采购合同。
5 相关文件
1、KYS调查表
2、矿产来源调查表
3、风险评估报告
4、供应链风险管理计划与方案
5、供应商制裁名单
6、供应商行为守则
7、供应链尽责管理政策与承诺
8、 天津市茂联科技有限公司尽责管理和供应商行为准则确认保证函
9、供应链管理手册
